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股票怎么配资 国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示
2025-01-24中新经纬12月27日电 据广西证监局网站27日消息股票怎么配资,广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。 来源:广西证监局网站 广西证监局表示,经查,国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形,反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款规定,广西证监局决定对国海证券